股票大宗交易涉诈骗第一案背后的“定增大佬与江湖”
的法定代表人和交易经理，另外3人分别是叁特壹公司股东张明明和戴长泽（财务负责人），大宗交易接盘人李其康。 5人中，目前仅有夏嵘、仲文学被审理至法院，两人此前已被拘留近两年半。
根据庭审视频信息，夏嵘辩护人曾向审判长明确提出，拒绝核心证人戴长泽出庭质证，但未予获准。 《等深线》（ID：depthpaper）记者注意到，2019年底，被告人夏嵘在南京市鼓楼区人民法院两次庭审中，曾当庭揭露此案的诸多背后情况：该案疑为不存在案中案，所涉及资金远不止500万元的大宗交易居间服务费，还有280万元的民事诉讼金额、1000万元的私人借款、8900万元的投资亏损、1.975亿元的过桥借款、2亿元的定增代持、8亿元的擅自走账…… 像加了杠杆一样，该案还渐渐必要、间接“方知”诸多行业大佬，如叁特壹公司创立股东3人均来自“定增王”张建斌的江苏瑞华投资控股集团有限公司（以下全称“瑞华有限公司”）， 涉及项目出资方被证实为“安防大佬”南京三宝科技集团有限公司（以下全称“三宝集团”），且牵涉到华侨基金管理有限公司（以下全称“华侨基金”）等。 而新近曝出的一笔1.975亿元资金问题中，参与者系由“银行大玩家”朱暗淡的江苏汇金控股集团有限公司（以下全称“江苏汇金”），出售标的则是三任主官失守的汇鸿集团（600981.SH）辖下企业、江苏汇鸿国际集团土产进出口股份有限公司（以下全称“汇鸿土产”）。
记者曾联系江苏汇金、瑞华有限公司等企业专访，但截至新闻报道，未予恢复。 “定增王”的圈子 叁特壹公司正式成立于2014年11月，4名完整股东中，3人来自瑞华有限公司张建斌的定增团队，即夏嵘、张明明和戴长泽，但3人均通过父母代持股权。 其中，天眼查资料表明，张明明系由瑞华有限公司工商登记股东之一，且股权已约12年之久，叁特壹公司正式成立之初，张明明和戴长泽仍在瑞华有限公司供职，夏嵘、仲文学则在深圳率领团队照顾一家上市公司的定减投资，管理规模将近百亿元，业绩斐然。
也因此，叁特壹公司正式成立之初，并没积极开展任何实质性业务。从人员构成上，其“师出有同门”的特点显著。
这个“师”，则似乎当属定减小佬张建斌。张建斌经历传奇，据公开发表报导，其以2万元转入期货市场，在“3·27”国债期货事件后，逐步进军股市。
早年，将期货交易手法，应用于股票操作者可谓一个流派，张建斌毫无疑问是其中高手，至今仍被一些热衷此道的游资奉为圭臬。坊间传，徐翔、张建斌、徐晓一起被称作宁波敢死队“三巨头”，而张建斌则被称作“涨停板敢死队鼻祖”，其崭露头角早于宁波敢死队，甚至，徐翔等人的操作者手法也被指出是糅合和沿袭了张建斌的思路。
张建斌 图片来自瑞华有限公司官网 2003年，当媒体首次透露银河证券宁波解放南路营业部不存在“涨停板敢死队”时，张建斌创办瑞华有限公司，杀进股票再融资市场。据瑞华有限公司官网信息，经过十几年的较慢发展，其“共计参予以定减300多次，管理资产规模大约500亿元人民币（这一金额目前已改动为50亿元，记者录），现茁壮为国内知名的大型综合资产管理公司”。 2012年，张建斌获得“中华慈善奖”并获得高层会见。
在众多的得奖代表中，张建斌年长英俊的颜值十分引人注目，瑞华有限公司则是当时全国20家得奖企业中，唯一的民营投资基金投资公司。2018年，张建斌以10亿元名列福布斯中国慈善榜第三名。 在投资界，瑞华有限公司和张建斌的名头是“定增王”。叁特壹公司正式成立几个月后，2015年，我国步入“以定减基金元年”，当年以定减规模由2014年的6709.60亿元、468家上市公司，忽然激增近1倍，变成12210.54亿元、810家上市公司。
当时，做定减完全意味著“躺着赚”，因此各路资金趋之若鹜，以定减市场出现异常疯狂。据夏嵘庭审陈述，2015年6月，因叁特壹公司享有投资基金牌照，戴长泽的舅舅樊庆龙，多次通过戴长泽向夏嵘传达想要通过叁特壹公司发售产品参予以定减投资，由叁特壹公司任名义投顾。 叁特壹公司人士称之为，其最初动议时，商定投资资金来自三宝集团，计划总规模20亿元。
正式成立于1993年的三宝集团，曾耕耘安防领域27年，其旗舰公司——南京三宝科技股份有限公司（01708.HK，以下全称“三宝科技”）于2004年在香港上市。“主营业务还包括电子警察、道路监控、公安交通指挥官、城市治安防控等智能化系统，企业员工近6000人。”年营收过百亿元。 公开发表信息表明，彼时，樊庆龙系由南京银行（601009.SH）南京支行副行长。
瑞华有限公司则早于在2007年12月认缴出资1375万元股权三宝集团港股上市公司三宝科技总股本的4.74%，至今已近13年。而2017年股权注册公告表明，樊庆龙最多时曾持有人三宝科技已发售股份的18%，市值近3亿港元。
也即，这仍是一个熟人、故人、亲友“圈子里”的项目：有定减王张建斌的辖下、安防大佬三宝集团的资金，以及樊庆龙等银行背景人士。 据夏嵘庭审时陈述，2015年6月12日，叁特壹公司与创金合信基金管理有限公司（以下全称“创金合信”）就郭明燕、李文东的创金合信-招商银行-南京三宝1号资产管理计划（以下全称“南京三宝1号”）签订投顾协议。
“名义投顾”架构 而事实上，差后级投资人郭明燕，是时任三宝集团副总裁兼法人代表、南京三宝投资发展有限公司（以下全称“三宝投资”）法人代表、继续执行董事兼任总经理郭明科的妹妹，差后级投资人李文东后来兼任南京三宝资本管理有限公司（以下全称“三宝资本”）的监事。2015年8月14日，南京三宝1号备案注册顺利。 2015年12月11日，创金合信与招商银行、郭明燕、李文东签订《创金合信-招商银行-南京三宝2号资产管理计划资产管理合约》，内容与南京三宝1号合约大致相同。
庭审时，鼓楼区人民检察院公诉人也称之为，经依法审查查明，三宝集团当时是为了洗钱，故由其工作人员郭明燕和李文东2人作为名义出资人，代持南京三宝1号。 据夏嵘庭上回想，2016年12月10日，南京三宝1号第三只以定减股票——川大智胜（002253.SZ）被禁，总股份169万股。2017年1月5日，川大智胜因美国总统特朗普的涉及新闻，再度涨停，双方交流后要求乘机挤兑，盘中挂单售出49万股，盘后大宗交易折价5%售出120万股。 同年1月9日，大宗交易接盘人李其康把68万元的大宗交易居间服务费，转至叁特壹公司涉及账户。
次日，戴长泽称之为郭明燕拒绝分配此次居间费用，把68万元全部转至其宁波银行账户后p-拿走。 作为名义投顾，叁特壹公司的权利有限颇多，夏嵘在庭上称之为，主要展现出在以下四个方面： 第一，戴长泽作为樊庆龙等人在叁特壹公司的代表，负责管理交流、接入和联络与南京三宝1号有关的全部业务。
因当时叁特壹公司的全部业务，就是这份名义投顾，为了确保业务的高效继续执行，叁特壹公司的公章、银行账户和营业执照等，皆由戴长泽一人管理。合作后，经樊庆龙建议，戴长泽作为其代表，在叁特壹公司的股权比例，在2016年上半年从5%被提升到20%。
第二，另一个差后持有人李文东，曾向创金合信发布命令过一个最重要的许可，即南京三宝1号在操作者和运营中的任何审核和继续执行信息，都直接联系戴长泽本人并告诉郭明燕等人，该许可对叁特壹公司的名义投顾职能和投资顾问协议的内容展开了更进一步的容许。 第三，为保证公开发表半透明，特地开办了“杨某晨账户”作为公司账户，交由戴长泽管理、用于，之所以“杨某晨账户”在合作期间只有川大智胜和陕国投A两笔收益，是因为该账户就是为了此次合作特地成立的。 第四，涉及投顾费用最后叁特壹公司全部归还给了实际出资人，例如2015年12月5日普邦园林（002663.SZ）的投顾酬劳，按郭明燕和樊庆龙等人拒绝，夏嵘转交了戴长泽，戴长泽再行转交郭明燕，陕国投A（000563.SZ）的投顾酬劳，叁特壹公司扣税后全部转交了华侨基金。
据公开发表信息，2016年6月16日，叁特壹公司在紫金山庄举办旗下深圳市生菜叶科技网络有限公司（以下全称“生菜叶公司”）运营的微信公众号“以定减幽灵”上线晚宴。郭明科 图片来自以定减幽灵微信公众号 郭明科参加晚宴，并讲话称之为，和生菜叶团队一年多来合作的历程，几经几轮股灾方显团队对于以定减个股的做到。回应不会之后和叁特壹公司维持战略合作，一方面参予以定减为三宝集团本身的主营业务服务，可以减少三宝集团以股东的身份对外交流和扩展；另一方面，参予股权投资是自己实业投资很好的补足和配备。
这或许也意味著，到上述晚宴时间点，各方合作愉快，且开始向“内容生产”发展——“以定减幽灵”过往发送到的内容表明，其高度探讨于定减领域，且屡屡收到重磅报导，备受业界接纳。 而2016年，以定减总规模超过“空前绝后”的16811.43亿元。但像多数合作投资产生矛盾一样，当行情热烈、经常出现损失时，绝交戏码就不会首演。 波动致总体亏损 天眼查资料表明，2016年10月9日，三宝资本正式成立，三宝投资占到比50%，郭明科占到比20%，樊庆龙占到比15%，黄维江占到比15%。
2017年1月25日，三宝资本在中国基金业协会注册备案，注册编号P1061276。自此，三宝集团开始独立国家积极开展投资业务。 2016年12月19日，南京三宝1号第四只定减股票——陕国投A（000563.SZ）被禁，总股份3154.5148万股。但因筹划资产重组计划，之后清盘。
2017年1月18日，陕国投A复牌，并公告中止根本性资产重组计划，股票随即经常出现无量一字板跌停。 夏嵘庭审时陈述，三宝集团通过戴长泽告诉他他们，必需在2日内全部售出，以便春节前已完成整肃。但同年1月19日（星期四），陕国投A散户后之后大幅度暴跌，早盘通过二级市场合计售出1500万股，股票收盘时之后关上跌停板。
全天大于跌幅7.73%，大部分时间跌幅多达9%。 重组告终消息下，意图挤兑的被禁以定减股份过于多，抛压过于大，为增加对盘面价格的负面影响，叁特壹公司研究后，建议三宝集团通过大宗交易售出剩下1600万股。
1月20日（星期五），根据当天盘面，最后要求大宗交易价格为5.55元，相比19日收盘价折价8.5%，大宗交易接盘人为李其康。 郭明燕等人商议后，在《大宗交易定价说明书》上签署证实。当日（周五）已完成陕国投A的1655.5万股的大宗交易后，李其康向叁特壹公司缴纳居间服务费420万元。 1月23日（星期一），戴长泽从420万元居间服务费中，优先分配100万元（占到比24%）给郭明燕，其账户收款不道德中信银行南京月牙湖分行。
当天，郭明燕向创金合信递交陕国投A整肃申请人。25日（星期三），招商银行和创金合信向郭明燕发送到陕国投A的整肃分配报告，郭明燕等人签署证实。
当天，陕国投A盘中最低价为5.72元，互为较小宗交易成交价5.55元，折价率将近3%。 1月26日（星期四），招商银行按照经郭明燕等人证实过的整肃分配报告分配陕国投A的整肃资金。
郭明燕接到B级分配66954794.53元，归还补充资金9346147.57元。创金合信向叁特壹缴纳南京三宝1号清盘投顾费3972298.63元。 1月27日（星期五），2017年除夕夜，经多方交流协商，再一在春节前最后一天已完成陕国投A的所有整肃工作。此次整肃总共用时5天，速度可谓业界一流。
而前一只股票川大智胜的整肃，则从1月5日买股票到1月23日整肃完结，用时18天。 据夏嵘庭审陈述，戴长泽在春节期间出售了一辆飞驰GLE320越野车（车牌号：苏A45XXX），共计花费85万元，其中50万元，系向夏嵘借20万元，向仲文学借30万元。涉及申请办完后，戴长泽还在微信中，特地向夏嵘解释情况并表示感谢。
2017年2月3日，正月初七，立春，春节假期完结，叁特壹公司将剩下的320万元居间服务费，做到2016年年终奖，4名股东，每人50万元一整，合计200万元，剩下100多万元用作公司日常支出及费用缺席。 据夏嵘陈述，从2016年9月28日开始，南京三宝1号和2号所投资的9只定减股票，都相继被禁，最后一只航天机电（600151.SH）也于2017年7月份被禁。但在此期间，A股大盘却经历了再行上涨后跌到、再行上涨再行跌到，两轮上蹿下跳的M型多空波动，每次都是300点的上下巨震。 （节录中信建投证券行情软件） 波动的市场让人更加情绪，虽然川大智胜和陕国投A合计利润超强3200万元，但其他7只个股账面却经常出现了浮亏，且陕国投A是为华侨基金代持，依据协议，仅有能取得1%的相同费用和5%的后端盈利分为，近足以填补其他股票的账面亏损。
江苏汇金1.975亿元惊悚 账面亏损之外，政策也在更进一步放宽。2017年2月，证监会公布了再融资新规，从发售的价格、规模、间隔期、财务性投资四个方面对再融资展开规范，大幅度提高以定减市场中标价折扣率。
5月，证监会再行公布平安保险新规，规定以定减股东限售期被禁后集合竞价12个月内平安保险不得多达50%，对股东被禁后解散机制也展开了容许。 在定价传输“利润安全性垫”，解散又更进一步有限的双重影响下，以定减策略的投资基金基金，一时间陷于进退两难的困窘境地。
与此同时，在完全预见的亏损面前，以定减股票被禁后如何处置，夏嵘等人与三宝集团方面的分歧更加大。据夏嵘陈述，三宝集团于2017年5月波动行情最低点时，主动明确提出中止双方的投顾合作，并签定补充协议，该协议于2017年6月1日起月生效。
据夏嵘陈述，2017年5月，叁特壹公司开始搬出由三宝集团获取、与三宝资本联合办公将近一年的免费写字楼。新的出租的办公地址，坐落于秦淮区江苏经贸职业管理学院内。
据叁特壹公司人员向《等深线》记者回想，考虑到政策变化等因素，公司寻求转型发展，并新的搭起业务架构，为此，聘请了一名新的财务人员管理公司账目。辨别中，却找到3项牵涉到戴长泽管理财务期间资金问题：2016年11月23日至29日，协助三宝集团走账高达8亿元；2016年12月27日，通过三方过桥借款合约，在江苏汇金与汇鸿土产之间走账1.975亿元；多项费用开支与实际情况相符，牵涉金额几十万元。 其中，三方过桥借款一事，则方知戴长泽的舅舅樊庆龙。
涉及协议、承诺书等表明，2016年12月27日，汇鸿土产作为出借人，与借款人生菜叶公司（法定代表人仲文学）、担保人江苏汇金签定借款合约，借款1.975亿元，誓约年利率6%。 但根据后期走账记录，签订协议次日（12月28日），汇鸿土产补足1.975亿元给生菜叶公司，生菜叶公司旋即将这笔钱转至江苏汇金。而2016年12月29日，江苏汇金已完成了对汇鸿土产50.91%股权工商登记资本金2.8亿元实缴注册，上述1.97亿元占到其中70.54%。
上述三方走款事件再次发生后，樊庆龙旋即兼任汇鸿土产副董事长。也因此，樊庆龙被指借叁特壹公司走账，实则构建以汇鸿土产资金，老大江苏汇金出售汇鸿土产股权。 而一年前，这些股权归属于南京喜乐产业控股集团有限公司（以下全称“喜乐集团”）。
2015年2月15日，喜乐集团参予汇鸿土产混合所有制改革，注册资本扩股2.8亿元，股权50.91%，江苏省国资委100%有限公司的江苏苏汇资产管理有限公司（以下全称“苏汇资产”）股权 27.49%。苏汇资产也是汇鸿集团的有限公司平台。 值得注意的是，股权从喜乐集团到江苏汇金时，汇鸿土产持有人1215万股的紫金银行（601860.SH，2018年12月18日网上发售，每股发行价3.14元，上市首日收盘价4.52元），正在做到上市前的辅导工作，这部分股权2019年3月最高价时市值超强1.3亿元。
值得一提的是，2017年11月，时任汇鸿集团、苏汇资产的党委书记、董事长唐国海被“双开”，接任党委书记、董事长张海，则在2020年6月24日，因涉嫌相当严重违纪违法被坎。 而江苏汇金系资本大佬朱暗淡名下企业，早在2013年，江苏汇金之后投资南京市三宝科技小额贷款有限公司，占到股40%，三宝集团则在其中占到股50%。据此前媒体报道，朱暗淡还曾以名下江苏汇金和正阳置业，一度分别持有人恒丰银行7.25%和4.16%股权。
舅舅与外甥的资金路径 除了恒丰银行，据此前媒体报道，朱暗淡还曾在2014年1月倒数三次增持，沦为徽商银行第四大股东和仅次于的自然人股东；使出30亿元，投资“解救”宝塔石化；2015年1月，计划通过以定减，沦为上市公司山水文化（600234.SH）的实际掌控人，但最后未果。朱暗淡 图片来自网络 天眼查资料表明，朱暗淡近两年各种官司身患，旗下企业，甚至被其股权银行，如恒丰银行、紫金银行告上法庭，索偿欠薪的银行借款。这一情形，或许也可以为上述1.975亿元走款寻得另一种答案。 1.975亿元事件，在被叁特壹公司其他股东找到后，2017年9月2日，戴长泽在夏嵘、张明明和仲文学的亲眼下，签订承诺书，声明自己掩饰其他股东和管理层，擅自以生菜叶公司名义与汇鸿土产、江苏汇金签定总金额为1.975亿元的三方过桥借款合约，并允诺独自一人分担由此引起的所有责任和损失。
根据走账记录及知情人回想，2017年12月29日，生菜叶公司接到江苏正阳投资控股集团有限公司（江苏汇金的有限公司母公司）班车的两张华夏银行本票（金额分别为12000万元和6000万元），作为江苏汇金交还生菜叶的借款本金。生菜叶公司同时将接到的两张本票背书给汇鸿土产，作为交还汇鸿土产的借款本金。 2018年1月3日，南京凝晟投资管理企业（受限合伙）（以下全称“南京凝晟”）班车中国银行（维权）本票1750万元，作为江苏汇金交还生菜叶公司的借款本金。南京凝晟系由樊庆龙占到股70%的两人制为合伙企业，与江苏汇金不不存在任何股权隶属于关系。
生菜叶公司同时将接到的1750万元本票背书给汇鸿土产，作为交还汇鸿土产的借款本金。同年1月11日，因1750万元本票上未注明代江苏汇金偿还的用途，联系汇鸿土产副总经理朱勤胜，对方说道，在1750万元的本票申请书下有写出明代江苏汇金偿还的用途。经多次催要本票申请书或解释，未果。
2018年1月23日，1.975亿元本金平账后，联系汇鸿土产副总经理朱勤胜，告知利息否也用本票背书的形式冲销。朱勤胜说道要批示单位领导，未果。3月12日，生菜叶已完成工商吊销，1.975亿元的三方借款产生的1200余万元利息，截至生菜叶公司吊销已完成日江苏汇金也并未缴纳。
事实上，除去走账问题外，叁特壹公司与三宝集团、郭明燕、樊庆龙等人合作中止。据早前媒体报道，账户管理权结算后，资管账户亏损更进一步不断扩大，沦为双方对立愈演愈烈的关键节点。 而知情人称之为，2018年5月21日，郭明燕与创金合信、招商银行签订南京三宝1号的补足合约之三，之后积极开展2倍杠杆股票投资。
至当年9月，上证指数互为较年初暴跌900点，跌幅超强-25%。 2017年9月，郭某燕发动民事诉讼，拒绝叁特壹公司对9只定减股票中的7只亏损股，分担265万元补仓款（占到其总补仓款9%左右）及14万元适当利息，但其表达意见被一审法院上诉。 而就在三宝集团民事控告叁特壹公司前2天，张明明解散瑞华有限公司股东名单，此前，她曾持续12年名列其中。
而据夏嵘庭审时陈述，2016年6月，郭明燕和樊庆龙无意参予文化长城（300089.SZ）的定向回购，却缺乏资金，特向夏嵘借款1000万元。但文化长城被禁后两人意味着交还了400多万元，剩下500多万元至今并未还。
而戴长泽则对夏嵘和叔文学两人合计50万元的私人借款，也仍然欠薪不还。 2017年9月8日，戴长泽在夏嵘、张明明和仲文学的亲眼下，曾签订账户解释函，过渡财务工作，并声明其宁波银行账户涉及款项情况，其中还包括接到叁特壹公司2016年年终奖总金额为50万元一整，并允诺将这50万元个人年终奖分别用作前期因为个人买车而向夏嵘和叔文学的借款，即夏嵘20万元，仲文学30万元。
其宁波银行南京支行个人账户偿还后的剩下部分16万余元均为叁特壹公司所有。 多重对立后“民变刑” 但据理解，该账户涉及款项，以及公司公章和营业执照等资料，戴长泽至今并未交付给叁特壹公司。自此，叁特壹公司三位股东与戴长泽、樊庆龙、郭明燕、郭明科、朱暗淡、三宝集团、汇鸿土产、江苏汇金等共计不存在五笔较小的资金纠纷，分别是：戴长泽与叁特壹公司公款几十万元的问题；戴长泽欠薪夏嵘和叔文学合计50万元个人借款；樊庆龙、郭明燕等人欠薪夏嵘500多万元私人借款；以生菜叶公司账户为三宝集团走账8亿元的问题；生菜叶公司、江苏汇金、汇鸿土产三方1.975亿元问题，及适当1200万元誓约利息欠薪未付问题。
但就在2018年1月，当樊庆龙的南京凝晟、朱暗淡的江苏汇金、汇鸿土产、生菜叶公司四方正在“沾账”交流时，1月16日，戴长泽、郭明燕等人向栖霞区公安分局、马群派出所报案，称之为叁特壹公司夏嵘、仲文学等人诈骗。 知情人称之为，2018年2月，在马群派出所月拘传几名涉案人，并对夏嵘和叔文学采行刑事拘留期间，有中间人带上话，以获取《刑事协议书书》为条件，拒绝夏嵘、仲文学、张明明三人填补三宝集团所有的定减投资亏损8900万元。
知情人称之为，夏嵘、仲文学、张明明三人仅有表示同意缴纳民事诉讼牵涉的280万元，并撤回双方合作期间获得的380万元大宗交易居间酬劳。此后双方虽多次尝试交流协商，但终因各自心理预期差距过于大，无法达成协议完全一致。
同年3月21日，栖霞区人民检察院作出不刑事拘留要求，二人被取保。但半年后，2018年9月17日，两人被批准逮捕。从夏嵘案开庭来看，牵涉诈骗事项，指向大宗交易时取得的居间酬劳。
这也引起投顾行业高度注目。 “你的委托方如果总体亏损或者实在某一笔交易买亏了，就以刑事诈骗报案，你怎么办？”早前，有业内人士对媒体记者称之为，该案经常出现，将影响到诸多投顾公司。 但樊庆龙在三宝集团对叁特壹公司展开民事诉讼之后、刑事立案之前，解散了其在三宝资本所持有人的15%股权，且多次大比例平安保险所所持三宝科技股份。2017年12月27日，三宝科技公布股权注册公告，樊庆龙平安保险790万股，买入1.57亿港元。
转入检察院阶段后，该案涉嫌5人（叁特壹公司4名股东及大宗交易输掉方）中，除了夏嵘、仲文学被分别在两家法院控告外，其他3人未被审理。 据早前开庭信息，公诉方指控称之为，在陕国投A大宗交易过程中，叁特壹公司夏嵘、仲文学等人利用“空白的大宗交易定价解释”收买郭明燕等签署，造成郭明燕“陷于错误认识而处分财产”，且500万元居间服务费，被指控为诈骗举出。
三宝集团在报案时，以及公诉人指出，有主体受到损失的依据为两个方面：一是李其康给了叁特壹公司好处费；二是以二级市场收盘价与大宗交易的价格劣展开测算。 关于“空白的大宗交易定价解释“，夏嵘在庭审中坚称，首先，三宝集团有严苛的签署流程，定价解释是有效地合约，且由戴长泽填上、郭明燕签署、郭明科审查，至为他们对于定价解释的法律效力和法律后果是坚称的。事发一年后他们又说道定价解释是空白的，但并没事实证据。
其次，交易三天后，郭明燕等人对创金合信向他们发送到的陕国投A的整肃数据和整肃报告展开再度审查并签署，至为其对自己决策的交易价格的二次证实。 最后，三宝资本接入明确签署事宜的员工史梦龙，在其供词中具体回应，定价解释并不是空白的，郭明燕的众说纷纭显著和史梦龙的众说纷纭相冲突。 民事、刑事皆无以落槌？ 此外，庭审中也提到，在夏嵘、仲文学被刑事拘留期间，侦查人员被指以交纳取保候审保证金为由，拒绝夏嵘的父亲夏某某，于2018年3月13日向南京公安局栖霞分局取保候审保证金专户交纳了197万元的取保候审保证金。
该金额与侦察期间确认夏嵘涉嫌金额大致相同。但保证金交纳完后，夏嵘父亲夏某某却被告诉，取保申请人没获得批准后。 夏嵘在2019年11月21日和12月2日两次庭审时，皆当庭坚称此197万元款项是自己主动撤回的涉嫌赃款。
夏嵘称之为自己未曾无罪，更加不有可能有任何形式的退赃弃赔款。 知情人称之为，2018年9月17日，取保候审6个月后，栖霞区公安分局经栖霞区人民检察院批准后，以因涉嫌诈骗罪对夏嵘、仲文学执行逮捕。其他三人，戴长泽、张明明、李其康依旧正处于取保候审状态。
在鼓楼区人民法院开庭审理夏嵘因涉嫌诈骗一案20天前，2019年11月1日，栖霞区人民检察院对同时立案的樊庆龙的外甥戴长泽作出《不控告决定书》， 据其官网，明确理由提到：戴着某某所持空白大宗交易定价解释，否归属于蓄意虚构事实索取差后人郭某某签署，现有证据无法充分证明。戴着某某所分给的所谓50万元年终奖，现有证据无法充分证明其主观上坚称此款是归属于通过表面上低价而实质上高价售出陕国投A取得的。 “因此，虽有证据证实戴着某某是坚称陕国投A通过大宗交易出售给李某某，但确认其与夏某某、仲某某合谋愚弄某公司的无罪。
”上述《不控告决定书》称之为。而夏嵘案开庭中，申辩方曾明确提出，戴长泽作为最重要证人，不应出庭质证，但未予法庭获准。
2019年11月21日、12月2日，夏嵘因涉嫌诈骗一案在鼓楼区人民法院展开一审两次开庭。公诉人以犯罪事实确切，证据显然、充份，情节恶劣，数额尤其极大为由拒绝数罪并罚，依法被判夏嵘15年以上有期徒刑。
但两次开庭完结后，鼓楼区人民法院未得出裁决，而是撤回检察院拒绝再度补充侦查。 2019年12月底，栖霞区人民法院在未开庭审理的情况下，把仲文学一案撤回栖霞区人民检察院，拒绝补充侦查。 “因为证券交易的特殊性，资金往来和人员职责都比较明晰，但看上去很非常简单的国内首例大宗交易诈骗案，审理进展并不成功。
”有行业人士称之为。 “主客观完全一致，客观上没虚构事实掩饰真凶，主观上没非法占有，两笔交易的价格没背离上交所、深交所和证监会关于合理价格的确认，同时郭明燕也没陷于错误认识而处分财产，不合乎诈骗包含要件。”早前，在夏嵘案开庭中，辩护人在庭上称之为。
刑事一波三折，民事诉讼也进展较慢。2019年11月26日，郭明燕等人上告一审判决裁决后，南京市中级人民法院二审开庭，但开庭后至今已近8个月，终审判决仍并未作出。
有意思的是，这场始自各方大佬朋友圈的合作，虽然并没民事刑事的具体结果，但资本市场上，各位大佬的变化却一目了然。 3年来，三宝科技股价从最低时跌入近90%，2020年4月2日，堪称刷新上市以来最低价1.01元，差点转入仙股行列。而与江苏汇金朱暗淡多有空集的恒丰银行、汇鸿集团、安信信托，多位高管都相继因为违纪违法被立案调查，甚至早已被有期徒刑。
（编辑：孟庆伟 编辑：颜京宁）【引荐读者】起底“中科系”债务黑洞：高管自曝家丑 可怕抵押再融资落空苟晶拒绝接受“恩师”的致歉11岁女孩的最后一节作文课与“500吨黄金捐赠者”的一场无法解释对话云南水电站“疑为发生爆炸”惊悚上海富商契春雷“秘史”大佬20年浮沉录：上海滩夺下地风云送养“黑网”：暗语、感谢费与获刑的父母民办幼儿园“新冠考验”：抵押桌椅还债发工资 多数不肯真为裁员“供不应求”中国原料药载入教案的“强奸女儿案”平反昭雪启示录王振华的常州“欢场”]article_adlist-->【等深线】（ID:depthpaper）是相结合《中国经营报》发售的原创深度报导新媒体产品，注目绿财经领域的重大新闻事件及其新闻事件背后的逻辑与真为 互为。我们力图通过详尽的调查、周密的专访和了解的辩论，勾勒新闻事件和焦点议题的全貌，与您一起“深度潜水器，解读真凶”。
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